• 1 目的

為了在發(fā)現(xiàn)不合格品時能確實迅速地予以隔離、識別、評估、處置及記錄，以防止不合格品的非預(yù)期使用或進(jìn)一步處理，特規(guī)定本管理程序。

• 2 適用范圍

  顧客處、公司內(nèi)部、供應(yīng)商處發(fā)現(xiàn)的下列不合格品的處置都適用：

• a) 明顯不符合規(guī)格的原材料、外購零件、半成品、成品；
• b) 不確定或可疑狀態(tài)的原材料、外購零件、半成品、成品；
• c)  進(jìn)行返修的原材料、外購零件、半成品、成品。
  • 3 定義

3.2 可疑品:指所有產(chǎn)品/零組件的品質(zhì)狀態(tài)未有準(zhǔn)確確認(rèn)狀態(tài)或有待確認(rèn)的均視為可疑品

（如調(diào)機品、校驗失效的量具測量過的產(chǎn)品、無標(biāo)識產(chǎn)品等），存放在倉庫（含原材料/

成品）超過半年以上的均視為可疑品；所有可疑品未再次確認(rèn)狀態(tài)前須按不合格品對待；

• 3.3 返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對其所采取的措施；
• 3.4 返修：為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期使用用途而對其所采取的措施；
• 3.5 改切：作為報廢的一種，將標(biāo)準(zhǔn)長度產(chǎn)品的局部缺陷部分切除，改作非標(biāo)長度產(chǎn)品使用。
• 3.6 讓步接收：為臨時滿足驗證、生產(chǎn)或客戶交付等需求，產(chǎn)品本身不符合標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范要求，

但不采取任何措施而直接使用（且其對組裝或裝配特性、功能無影響）；在有合同規(guī)定

或特殊定義時，讓步接收應(yīng)取得客戶同意。

• 4 職責(zé)權(quán)限
  • 4.1  質(zhì)管部：負(fù)責(zé)對來料、過程及客戶不合格品的標(biāo)識隔離、組織評審、判定及處置；及組織責(zé)任部門制定糾正預(yù)防措施及效果驗證。

4.3.1來料質(zhì)量：負(fù)責(zé)對所有原材料、外購件產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗及結(jié)果的判定，以及對不良現(xiàn)

象整改分析的跟進(jìn)。

4.3.2 過程質(zhì)量：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中（半成品及成品）不良產(chǎn)品的檢驗及結(jié)果反饋，并協(xié)同相關(guān)責(zé)任人對不合格品進(jìn)行分析改善追蹤；負(fù)責(zé)顧客及售后市場投訴不合格品的原因分析與糾正預(yù)防措施的提出，追蹤并驗證糾正預(yù)防措施的有效性。

4.3.3 客戶質(zhì)量

項目質(zhì)量：負(fù)責(zé)組織項目開發(fā)階段客戶端不合格品的分析與改善追蹤，持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量；

客戶質(zhì)量：負(fù)責(zé)客戶端（含售后市場）不合格品的協(xié)調(diào)處置并及時反饋不良信息給工廠內(nèi)部相關(guān)責(zé)任部門，持續(xù)追蹤其改善結(jié)果并反饋給客戶。

• 4.2  生產(chǎn)運營部：負(fù)責(zé)不合格品的隔離、返工、改切、處置及糾正預(yù)防措施的制定。
• 4.3  供銷部：負(fù)責(zé)來料不良時與供應(yīng)商的溝通及對不良物料的處理。
• 4.4  財務(wù)部：負(fù)責(zé)不良品的入庫、分類工作；負(fù)責(zé)所有不合品處置相關(guān)費用的審核與支付。
• 4.5  技術(shù)研發(fā)部：負(fù)責(zé)協(xié)助對不合格品進(jìn)行原因分析，并在必要時修訂產(chǎn)品工藝及作業(yè)要求。
• 4.6  營銷部：負(fù)責(zé)協(xié)助質(zhì)量部門對客戶端不合格品的客戶溝通與協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)不合格品有關(guān)物流   

質(zhì)量的協(xié)調(diào)與管控。

4.9 其他部門：負(fù)責(zé)對所有不合格品處置過程中所需資源的支持。

• 5 程序內(nèi)容

5.1 進(jìn)料檢驗不合格品

 5.1.1 進(jìn)料檢驗發(fā)現(xiàn)來料異常，檢驗員應(yīng)進(jìn)行以下作業(yè)：

    a)來料檢驗發(fā)現(xiàn)異常時，立即將不合格品進(jìn)行標(biāo)識、隔離，并將不良現(xiàn)象和數(shù)量記錄于不合格品通知單，交SQE進(jìn)行處理。當(dāng)SQE初步判定為退貨或分選后，則將不合格品通知單交于采購，由采購進(jìn)行處理；當(dāng)SQE初步判定為讓步接收時，必須經(jīng)質(zhì)量總監(jiān)批準(zhǔn)方可執(zhí)行。

b)采購按照不合格品通知單的結(jié)果去處理，如生產(chǎn)急需該物料或其它緊急情況，采購可

提出特采申請，填寫《特采申請單》經(jīng)各部門評審后，質(zhì)量總監(jiān)做最終處理結(jié)

論，采購按照最終處理結(jié)論執(zhí)行。

c) SQE根據(jù)問題的嚴(yán)重程度決定是否開出糾正預(yù)防措施單，由采購?fù)ㄖ?yīng)商進(jìn)行整

改，來料檢驗對其跟蹤驗證。

5.1.2 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格的來料：

生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)異常來料（毛坯除外）時，應(yīng)立即將此批物料進(jìn)行隔離，并通知進(jìn)料檢驗

員進(jìn)行判定，經(jīng)進(jìn)料檢驗員判定為不合格時，將不良現(xiàn)象和數(shù)量記錄于《不合格品/項評審

報告》中，交給采購，采購組織各部門評審并按照最終處理結(jié)果執(zhí)行，并計入供應(yīng)商PPM;SQE

根據(jù)問題的嚴(yán)重程度決定是否開出糾正預(yù)防措施單. 

若由物料不合格產(chǎn)生的任何損失，有采購統(tǒng)計損失金額，書面通知供應(yīng)商，雙方確認(rèn)無異

議后則由財務(wù)在當(dāng)月貨款中扣除.

5.2 生產(chǎn)過程中異常現(xiàn)象及不合格品

  5.2.1 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的異常現(xiàn)象：

a）異常現(xiàn)象：QC巡檢員、質(zhì)量過程主管、過程審核員及其他抽查人員，在自檢、巡檢或抽

查時發(fā)現(xiàn)的不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的稱為不合格現(xiàn)象，包括設(shè)備異常，工藝參數(shù)異常，作業(yè)方

法異常等。

b) 各級人員發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象應(yīng)立即通知相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行整改，并將已生產(chǎn)的當(dāng)批次產(chǎn)品作

為可疑品，掛黃牌標(biāo)識隔離，并將異常現(xiàn)象記錄于相應(yīng)的表單中（質(zhì)量日報表、過程CTQ

檢查表、過程審核檢查表），過程質(zhì)量主管定期對異常現(xiàn)象進(jìn)行跟蹤驗證。

  5.2.2 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品：

    a）生產(chǎn)過程中自檢或巡檢發(fā)現(xiàn)不合格品時應(yīng)立即隔離，統(tǒng)一交由檢驗員進(jìn)行處理，檢驗員

將不合格品的現(xiàn)象和數(shù)量記錄于《不合格品/項評審報告》，做出判定，并由責(zé)任人確認(rèn)。

當(dāng)判定為返工時，檢驗員在導(dǎo)軌缺陷處使用黃色油漆進(jìn)行標(biāo)識；當(dāng)判定為改切時，檢驗

員在導(dǎo)軌上同時使用紅色和黃色油漆進(jìn)行標(biāo)識，油漆標(biāo)識要不良的位置，紅漆端為改切

報廢端方便后道工序加工；當(dāng)判定為報廢時，檢驗員在導(dǎo)軌上使用紅色油漆進(jìn)行標(biāo)識，

油漆噴在不良的位置方便后續(xù)確認(rèn)。

b）所有不良品均需用白筆在葉板上注明發(fā)現(xiàn)的日期、班次、不良現(xiàn)象和處理結(jié)果；標(biāo)識導(dǎo)

軌必須與不良品處理單相對應(yīng)。

  5.2.3 不合格品的評審：

   a）當(dāng)發(fā)現(xiàn)批量不良或不良原因不明確時，檢驗員應(yīng)立即上報質(zhì)量主管，質(zhì)量主管接到通報

時，必須立即進(jìn)行現(xiàn)地、現(xiàn)物確認(rèn)并將半成品、成品的判定及處理方法通知該生產(chǎn)線的

班長，必要時組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)、分析和評審；另若懷疑其有可能流向后工序，

需隔離所有可疑批次的庫存品，作進(jìn)一步的確認(rèn)。若可疑品可能流向顧客，需對在途品

和客戶處的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量確認(rèn)；

   b）當(dāng)檢驗員對生產(chǎn)過程中零星不良品判定為返工和改切時，檢驗員需將不良現(xiàn)象及數(shù)量記

錄于不合格品/項評審報告中，責(zé)任人簽字，即可執(zhí)行。

   c）當(dāng)檢驗員初步判定為讓步接收時，檢驗員需將不良現(xiàn)象及數(shù)量記錄于不合格品/項評

審報告中，必須上報過程質(zhì)量主管進(jìn)行相關(guān)評審，質(zhì)量總監(jiān)批準(zhǔn)，方可執(zhí)行。

d）當(dāng)檢驗員判定為報廢時，檢驗員需將不良現(xiàn)象及數(shù)量記錄于不合格品/項評審報

告中，必須上報過程質(zhì)量主管進(jìn)行相關(guān)評審，報廢金額大于5000時必須經(jīng)質(zhì)量總監(jiān)審核，

總經(jīng)理批準(zhǔn)方可報廢。 

  5.2.4 不合格原因分類：不合格品按責(zé)任分為原料不良、設(shè)備不良、人為自檢、人為漏檢。

原料不良---半成品或成品的不良是由原材料原因引起的；

設(shè)備不良---半成品或成品的不良是由設(shè)備原因引起的；

 人為自檢---半成品或成品的不良是由人為原因引起的，但操作工自己發(fā)現(xiàn)的；

 人為漏檢---半成品或成品的不良無所確定是人為引起還是原料不良引起的；

檢驗員每天將良品的型號、數(shù)量、不良現(xiàn)象、不良原因分類記錄于質(zhì)量日報表中，每班結(jié)

束后交于質(zhì)量主管，質(zhì)量主管檢查無問題后交于質(zhì)量助理進(jìn)行統(tǒng)計。

每月質(zhì)量主管對各車間各產(chǎn)線的不良進(jìn)行分析，并組織相關(guān)人員對當(dāng)月未達(dá)到目標(biāo)的車間進(jìn)行改進(jìn)，質(zhì)量主管對改進(jìn)措施進(jìn)行定期跟蹤和驗證，并將跟蹤結(jié)果記錄與過程質(zhì)量措施跟蹤匯總表；整改措施驗證有效后，由相關(guān)部門對整改對策進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并加入 PFMEA中進(jìn)行分析，傳達(dá)到各車間，由車間主任對員工進(jìn)行培訓(xùn)并跟蹤培訓(xùn)效果。

5.3 客戶端發(fā)現(xiàn)的不合格品

 客戶端發(fā)現(xiàn)的不合格品經(jīng)確認(rèn)為我司原因引起的，由客訴主管組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和改

進(jìn)，質(zhì)量主管對改進(jìn)措施進(jìn)行定期跟蹤和驗證，并將跟蹤結(jié)果記錄與客訴質(zhì)量措施跟蹤匯

總表；整改措施驗證有效后，由相關(guān)部門對整改對策進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并加入 PFMEA中進(jìn)行分析，傳達(dá)到各車間，由車間主任對員工進(jìn)行培訓(xùn)并跟蹤培訓(xùn)效果。